Kenji Nagashima

第二種金融商品取引業の再開にかかる当局対応及び内部管理体制の構築及び強化に邁進 ・ 金融商品取引法、監督指針、協会諸規則等の関係諸法令の理解、解釈に係る相談。

第二種金融商品取引業の再開にかかる当局対応及び投資助言・代理業における内部管理体制の構築及び強化に邁進 ・ 金融商品取引法、監督指針、協会諸規則等の関係諸法令の理解、解釈に係る相談。

〔コンプライアンス業務〕 仮想通貨（暗号資産）交換業のライセンス登録に向けて、社内の内部管理体制の構築及び強化に邁進。 ・ 金融商品取引法、資金決済法及び犯罪収益移転防止法等の法令の理解、監督指針、協会諸規則等の関係諸法令の理解、解

投資助言会社において、業務開始するため業務委託を開始 ・金融商品取引法等の関係諸法令の調査、社内諸規則の整備。 ・財務局等への各種報告業務とその準備。 ・各自主規制協会への加入手続き、届出書類の作成補助や指導に対するアドバイス。 業務が開始したため、業委託契約が終了。

〔法務・コンプライアンス業務〕 ・社内規程・業務マニュアルの整備、法定帳簿の整備、コンプライアンス研修、広告審査を実施。 ・財務局並びに金融先物取引業協会等との折衝準備、提出書類作成、