Securities Industry Essentials
SIE(証券業界基礎)試験は、米国の自主規制機関であるFINRA(金融業規制機構)が実施する、証券業界への入門的な資格試験です。米国証券業界における基礎知識を問うもので、証券会社への所属有無にかかわらず18歳以上であれば誰でも受験可能です。 試験は以下の4分野で構成されています: ∙ 資本市場の知識 — 米国市場の仕組み、市場参加者、経済的要因 ∙ 金融商品とそのリスクの理解 — 株式、債券、オプション、投資信託、オルタナティブ投資など ∙ 取引・顧客口座・禁止行為の理解 — 注文の種類、口座の構造、法令違反行為 ∙ 規制の枠組みの概要 — FINRAの規則、SEC(証券取引委員会)の監督、投資家保護法制